Madde 16 — Denetim Daire Başkanlıkları

MADDE 16- (1) Denetim Daire Başkanlıklarının görevleri şunlardır:

a) Kuruluşların ilgili mevzuat uyarınca yerinde denetim ve gözetimini gerçekleştirmek,

b) Yerinde denetim ve gözetime tabi tutulan kuruluşların Kurum veri tabanında yer alan ya da bu kuruluşlardan alınan, derlenen ve kendisine tevdi edilen faaliyetlerle ilgili bilgi ve belgeleri, ilgili birimlerin tespitlerini değerlendirmek, yapılacak uygulamalar ve alınacak önlemler konusunda önerilerde bulunmak,

c) İlgili birimlerden intikal etmiş bulunan yerinde denetim ve gözetim taleplerini değerlendirmek ve sonuçlandırmak,

ç) İlgili Başkan yardımcısının da onayını alarak Başkanın oluruna sunulmak üzere çalışma programı hazırlamak, uygun görülecek çalışma programı çerçevesinde gerekli görevlendirmeleri yapmak,

d) Yerinde denetimi gerçekleştirecek meslek personelinin görevlendirilmesine ilişkin Başkana önerilerde bulunmak,

e) Diğer birimlerin de görüşlerini alarak denetim rehberlerini hazırlamak ve Başkanca uygun görülecek rehberler doğrultusunda yerinde denetim ve gözetim faaliyetlerinin yürütülmesini sağlamak,

f) Yerinde denetim ve gözetim sonuçlarını ilgili birimlere intikal ettirmek,

g) Kurumun görev alanına girenler dışındaki düzenlemelere aykırılıkların tespit edilmesi halinde, bu tespitleri ilgili mercilere intikal ettirmek,

ğ) Birimlere ve yetkili mercilere intikal ettirilen rapor veya mütalaalarla ilgili olarak alınan cevapları ve buna ilişkin görüşleri değerlendirmeye tabi tutmak,

h) İlgili birimlerle eşgüdüm içinde iç denetime, risk ölçüm ve yönetimine ilişkin olarak kuruluşlarca kullanılan model ve teknikler ile süreçleri incelemek ve değerlendirmek,

ı) Yerinde denetim ve gözetim faaliyetlerine ilişkin usûl ve esasları belirleyen yönetmeliği ilgili diğer birimlerin görüşlerini alarak hazırlamak,

i) Kurumun ilgili ülke otoriteleriyle tesis edeceği eşgüdüm ve ikili anlaşmalar çerçevesinde, gerekli görülecek hallerde yerinde denetim veya gözetime tabî tutulan kuruluşların sınır ötesi faaliyetlerini ya da şubelerinin ve malî iştiraklerinin faaliyetlerini denetlemek,

j) Kuruluşların faaliyetlerini etkin bir şekilde izleyebilmek için düzenli olarak ihtiyaç duyulan bilgi ve belgelere dair görüş ve öneri vermek ve yapılan incelemeler sırasında veri tabanında yer alan bilgiler ile kuruluşlar nezdinde tespit edilen bilgiler arasında farklılıkların bulunması halinde bu farklılıkların düzeltilmesini temin etmek üzere konuyu Veri ve Sistem Yönetimi Daire Başkanlığına iletmek,

k) Yerinde denetim veya gözetime tabi tutulan kuruluşlara bağımsız denetim, değerleme, derecelendirme ve destek hizmeti veren kuruluşların veri tabanlarında yer alan bilgileri, verdikleri hizmetle sınırlı olmak kaydıyla gerekli görülmesi halinde incelemek ve değerlendirmek,

l) Kuruluşların finansal performanslarının, taşıdıkları risklerin ve finansal durumlarındaki diğer gelişmelerin sebep olabileceği yansımaların tespit edilmesine ve önlemlerin zamanında alınmasına imkân verecek erken uyarı yöntem ve raporları, finansal oranlar, performans raporları, finansal güç derecelendirmesi gibi finansal analiz tekniklerinin araştırılması ve geliştirilmesi sürecine katkıda bulunmak,

m) Denetim tekniklerine, süreçlerine ve görev ve yetki alanına giren diğer konulara ilişkin gelişmeleri izlemek, bu gelişmeler hakkında Kurumu bilgilendirmek ve önerilerde bulunmak,

n) Kuruluşların performanslarına ilişkin olarak toplulaştırılmış bazda, kuruluşların dahil olduğu sektörlerde yaşanan önemli gelişmeleri de içeren, raporlar yayımlamak,[4]

o) Başkan tarafından verilen diğer görevleri yapmak.

 

Düzenleme Daire Başkanlıkları