Madde 7 — Yatırım kuruluşları tarafından düzenlenecek belgeler

MADDE 7 ‒ (1) Yatırım kuruluşları tarafından yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunumu sırasında, gerçekleştirilen faaliyetin türü gözetilmek suretiyle aşağıdaki belgelerin düzenlenmesi zorunludur:

a) Nakit Alındı/Nakit Ödendi Belgesi.

b) Müşteri Emir Formu.

c) Türev Piyasalar Emir Takip Formu.

ç) Seans Takip Formu.

d) İşlem Sonuç Formu, Türev Araç İşlem Sonuç Formu ve Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri İşlem Sonuç Formu.

e) İşlem Talimat Formu.

f) Türev Piyasalar Teminat Durum Raporu.

g) Türev Piyasalar Pozisyon Limit Aşımı Raporu.

ğ) Hesap Ekstresi (aylık bildirimler).

(2) III-37.1 sayılı Tebliğde tanımlanan emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında gişe hizmetinin verilmesi sırasında yatırım kuruluşları bu maddenin birinci fıkrasında yer alan belgelerden müşteri emir formu ile işlemlerin niteliğine göre nakit alındı-ödendi belgesi düzenlemekle yükümlüdür.

(3) Tezgahüstü işlemlerde müşteri emri formu yerine işlem talimat formu ve aylık olarak hesap ekstresi düzenlenir.

Müşteri emirleri