Madde 29 — Yürütme
MADDE 29 – (1) Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
|
|
Tebliği Yayımlandığı Resmî Gazete’nin |
|
|
Tarihi |
Sayısı |
|
|
14/8/2014 |
29088 |
|
|
Tebliğde Değişiklik Yapan Yönetmeliklerin Yayımlandığı Resmî Gazetelerin |
||
|
Tarihi |
Sayısı |
|
|
1. |
10/7/2015 |
29412 |
|
2. |
27/1/2017 |
29961 |
|
3. |
26/10/2018 |
30577 |
|
4. |
23/7/2020 |
31194 |
|
5. |
2/3/2022 |
31766 |
|
6. |
20/2/2024 |
32466 |
|
7. |
8/1/2025 |
32776 |
|
8. |
28/8/2025 |
33000 |
Ek-1 Lisans Gerektiren Ünvan ve Görevler (Değişik:RG-8/1/2025-32776)
|
Ünvan ve Görevler |
Gerekli Lisanslar |
|
YATIRIM KURULUŞLARI |
|
|
Aracı Kurum (Aksi belirtilmedikçe, faaliyet izinleri çerçevesinde dar, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar için geçerlidir.) |
|
|
Genel Müdür (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Genel Müdür Yardımcısı ve İhtisas Personelinin Görev Yaptığı Birimin Bağlı Bulunduğu Kademelerdeki Yöneticiler (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler |
|
|
a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi |
Türev Araçlar Lisansı |
|
c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli) |
Türev Araçlar Lisansı |
|
Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
Kredili İşlem Sorumlusu (özkaynak oranlarının uygunluğunu, müşterilerin risklerini takip eden personel) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Teftiş Birimi Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
|
Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
Araştırma Uzmanı (yatırım danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlarda genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Yatırım Danışmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
Kurumsal Finansman Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Takas Operasyon Sorumlusu |
|
|
a) Takas ve Operasyon Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Borsa Üye Temsilcisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
İrtibat Bürosu Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Şube Müdürü |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
|
Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesinden Sorumlu İç Denetim veya Teftiş Birimi Üst Yöneticisi (Bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı suçları hakkındaki şüpheli işlemlere ilişkin) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel (Kısmi veya geniş yetkili olarak yetkilendirilen aracı kurumlar) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
|
Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel (Kısmi veya geniş yetkili olarak yetkilendirilen aracı kurumlar) |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
|
Banka |
|
|
(Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetleriyle ilgili olarak aranır.) |
|
|
Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler |
|
|
a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi |
Türev Araçlar Lisansı |
|
c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, portföy yöneticisinin işlevsel olarak bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli) |
Türev Araçlar Lisansı |
|
Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
Araştırma Uzmanı (mevduat ve katılım bankalarında genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Yatırım Danışmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.) |
|
Kurumsal Finansman Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Takas ve Operasyon Sorumlusu |
|
|
a) Takas ve Operasyon Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesinden Sorumlu İç Denetim veya Teftiş Birimi Üst Yöneticisi (Bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı suçları hakkındaki şüpheli işlemlere ilişkin) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel (Yatırım ve Kalkınma Bankaları için) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
|
Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel (Yatırım ve Kalkınma Bankaları için) |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
|
KOLEKTİF YATIRIM KURULUŞLARI |
|
|
Portföy Yönetim Şirketi |
|
|
Genel Müdür |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Genel Müdür Yardımcısı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Araştırma Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Yatırım Danışmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi Yardımcısı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Yönetim kurulu üyelerinden en az biri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Fon Müdürü |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
|
Faaliyetleri Sınırlı Portföy Yönetim Şirketleri |
|
|
Gayrimenkul Portföy Yönetim Şirketi |
|
|
Genel Müdür (Gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Araştırma Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi |
|
|
Genel Müdür (Girişim sermayesi yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Araştırma Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Gayrimenkul ve Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi |
|
|
Genel Müdür (Gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları ve girişim sermayesi yatırımları konularından herhangi birinde en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Araştırma Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Münhasıran payları yurt dışında yerleşik kişilere pazarlanacak yabancı kolektif yatırım kuruluşu kurmak ve yönetmek ile yurt dışında yerleşik kişilere portföy yönetim hizmeti vermek üzere kurulmuş olan portföy yönetim şirketleri |
|
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Araştırma Uzmanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Saklama Kuruluşu |
|
|
Saklama Hizmet Birimi Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Takas ve Operasyon Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Emeklilik Yatırım Fonu |
|
|
Risk yönetim birimi personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Serbest Fon |
|
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Garantili ve Koruma Amaçlı Fon |
|
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu |
|
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 |
|
Portföy Yöneticisi (Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla türev araçlar dâhil edilmesi halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Gayrimenkul Yatırım Fonu |
|
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanı |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı |
|
Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı |
|
|
Genel Müdür |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Risk Yönetim Birimi Personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı (Ortaklığın esas sözleşmesinde türev araç işlemine taraf olmayacağına ilişkin hüküm yoksa) |
|
İç kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Portföye türev araç dahil edilmesi halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Serbest portföyler) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı (Münhasıran altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşan portföyü işleten gayrimenkul yatırım ortaklıkları hariç olmak üzere) |
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı |
|
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
HALKA AÇIK ŞİRKETLER |
|
|
Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca birinci ve ikinci grupta yer alan halka açık ortaklıklar) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
|
Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca üçüncü grupta yer alan halka açık ortaklıklar) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
|
GAYRİMENKUL DEĞERLEME ŞİRKETLERİ |
|
|
Sorumlu Değerleme Uzmanı |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı |
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanı/Uzman Yardımcısı |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı |
|
Konut Değerleme Uzmanı/Uzman Yardımcısı |
Konut Değerleme Lisansı |
|
Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel
|
Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
|
DERECELENDİRME KURULUŞLARI |
|
|
Derecelendirme Komitesi Üyesi |
Kredi Derecelendirme Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
|
Kontrolör |
Kredi Derecelendirme Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
|
Kredi Derecelendirme Uzmanı |
Kredi Derecelendirme Lisansı |
|
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanı |
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
|
VARLIK KİRALAMA ŞİRKETLERİ |
|
|
Yönetim kurulu üyelerinden en az biri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
VARLIK FİNANSMAN FONLARI/ KONUT FİNANSMANI FONLARI |
|
|
Fon kurulu üyelerinden en az biri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Risk yönetim personeli (Türev araç işlemlerine taraf olacak konut finansmanı fonları için) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Fon Denetçisi |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev Araçlar Lisansına da sahip olunması halinde, sözkonusu personel risk yönetim personelinin görevini yerine getirilebilir.) |
|
İPOTEK FİNANSMANI KURULUŞLARI |
|
|
Yönetim kurulu üyelerinden en az biri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
Genel Müdür |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Genel Müdür Yardımcıları |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
İç Kontrol Elemanı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Müfettiş |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Risk Yönetim Personeli |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı |
|
KİTLE FONLAMA PLATFORMU |
|
|
Yatırım komitesi üyelerinden en az biri |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (Borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) |
Kredi Derecelendirme Lisansı |
|
BAĞIMSIZ DENETİM KURULUŞLARI/DANIŞMANLIK ŞİRKETLERİ |
|
|
Bilgi Sistemleri Denetçisi (Bilgi sistemleri bağımsız denetimi yapmak üzere görevlendirilen denetçi yardımcısı hariç) |
Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı |
|
Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
|
Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı |
(Değişik:RG-23/7/2020-31194)
Ek-2
Yabancı Belgeler ve Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar
|
Yabancı Belgeler |
Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar |
|
The Chartered Financial Analyst Level 1 |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
The Chartered Financial Analyst Level 2 |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
|
The Chartered Financial Analyst Level 3 |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı |
|
General Securities Representative Examination (Series 7) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
National Commodities Futures Exam (Series 3) |
Türev Araçlar Lisansı |
|
Fundementals of Financial Services (CISI Level 2 Award in Fundementals of Financial Services) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Investment Operations Certificate (CISI Level 3 Certificate in Investment Operations) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
|
Capital Markets Programme (CISI Level 3 Certificate in Investments) |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı |
|
Certificate in Derivatives Market Strategies |
Türev Araçlar Lisansı |
|
Certified Information Systems Auditor (CISA) |
Bilgi Sistemleri Bağımız Denetim Lisansı |
Ek-3
Daha Önce Verilen Lisans Belgelerinin Denklik Durumu
|
Daha Önce Verilmiş Olan Lisanslar |
Denk Olan Yeni Lisanslar |
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı |
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı |
|
Türev Araçlar Lisansı |
Türev Araçlar Lisansı |
|
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı |
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı |
|
Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı |
Kredi Derecelendirme Lisansı |
|
Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansı |
Konut Değerleme Lisansı |
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı |
Gayrimenkul Değerleme Lisansı |
|
Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
|
Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu Lisansı |
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı |
Ek-4
Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konularının Denklik Durumu
|
Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konuları |
Denk Olan Yeni Sınav Konuları |
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı |
|
|
1. Genel Ekonomi |
Genel Ekonomi |
|
2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat |
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları |
|
3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları |
Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2 |
|
4. Pay Piyasası |
4, 5 ve 6 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Finansal Piyasalar |
|
5. Borçlanma Araçları Piyasası |
|
|
6. Diğer Teşkilatlanmış Piyasalar ve Pazar Yerleri |
|
|
7. İlgili Vergi Mevzuatı |
Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme |
|
8. Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri, Muhasebe ve Mali Analiz |
Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri |
|
9. Takas, Operasyon, Saklama ve Kaydileştirme |
Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri |
|
Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı |
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) |
Genel Ekonomi |
|
2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül) |
Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları |
|
3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları (Ortak Modül) |
Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2 |
|
4. Ulusal ve Uluslararası Piyasalar |
Finansal Piyasalar |
|
5. Finansal Yönetim |
Finansal Yönetim ve Mali Analiz |
|
6. Analiz Yöntemleri |
Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri |
|
7. Muhasebe, Finansal Raporlama ve Denetim |
Muhasebe ve Finansal Raporlama |
|
8. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül) |
Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme |
|
Türev Araçlar Sınavı |
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) |
Genel Ekonomi |
|
2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül) |
Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları |
|
3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları (Ortak Modül) |
Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2 |
|
4. Türev Araçlar |
4, 5 ve 6 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Türev Araçlar, Piyasalar ve Risk Yönetimi |
|
5. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi |
|
|
6. Türev Araçlarla Arbitraj ve Korunma |
|
|
7. Muhasebe, Takas ve Operasyon İşlemleri |
Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri |
|
8. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül) |
Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme |
|
Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı |
|
|
1. Gayrimenkul Değerleme Esasları |
Gayrimenkul Değerleme Esasları |
|
2. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları |
2 ve 5 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Gayrimenkul Mevzuatı |
|
3. İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi |
İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi |
|
4. Temel Finans Matematiği |
Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri |
|
5. İlgili Vergi Mevzuatı |
2 ve 5 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde; Gayrimenkul Mevzuatı |
|
Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavı |
|
|
1. Konut Değerlemesi ve Temel Finans Matematiği |
Gayrimenkul Değerleme Esasları |
|
2. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları, İlgili Vergi Mevzuatı |
Gayrimenkul Mevzuatı |
|
Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı |
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) |
Genel Ekonomi |
|
2. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku (Ortak Modül) |
Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku |
|
3. Kredi Derecelendirmesi ve Finans |
Kredi Derecelendirmesi |
|
4. Finansal Raporlama ve Denetim |
Muhasebe ve Finansal Raporlama |
|
Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı |
|
|
1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül) |
Genel Ekonomi |
|
2. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku (Ortak Modül) |
Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku |
|
3. Kurumsal Yönetim |
Kurumsal Yönetim |